北京市检察院召开北京市检察机关涉案企业合规工作情况及《科创型中小企业合规管理指引（试行）》新闻发布会

4月19日上午，北京市检察机关涉案企业合规工作情况及《科创型中小企业合规管理指引（试行）》新闻发布会在北京市人民检察院召开。北京市人民检察院第四检察部负责人介绍了北京市检察机关涉案企业合规工作情况，北京市人民检察院第四检察部、北京市公安局经侦总队六支队、北京市工商业联合会法律处相关负责人介绍了《科创型中小企业合规管理指引（试行）》。

近年来，北京市检察机关坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平法治思想，全面落实党的二十大精神和《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》，坚持从政治上着眼、从法治上着力，在市委、最高检的领导下，在市工商联等有关单位的支持下，积极稳妥推进涉案企业合规改革，依法办理涉案企业合规案件，持续引导企业合规守法经营，助力营造法治化营商环境，现将相关情况通报如下：

截至目前，全市检察机关共办理涉案企业合规案件184件306人，涉及203家企业，其中97件引入第三方监督评估机制，对通过合规整改验收的涉案企业和人员依法从宽处理。上述案件相对集中于涉税类犯罪，占比42.9%，此外包括商业贿赂犯罪、重大责任事故犯罪、走私犯罪、侵犯知识产权犯罪等。向涉案企业、行业主管部门制发检察建议102份，在规范企业经营、助力行业治理、稳定员工就业、服务科技创新等方面发挥积极作用。西城区检察院、海淀区检察院、大兴区检察院和区工商联的共建沟通联系机制做法入选2022年第四届民营经济法治建设峰会“百对落实沟通联系机制典型事例”。市检察院与市工商联等单位“持续深化民营企业产权保护社会化服务体系保护机制”入选2023年第五届民营经济法治建设峰会“民营企业产权司法保护协同创新百佳实践案例”。

一是持续提升涉案企业合规办案质效

注重涉案企业合规必要性审查，市检察院制定《涉案企业合规必要性审查指引（试行）》，从涉案企业纳税情况、吸纳员工就业情况、科技创新情况等角度细化列举20余项具体审查要素，坚持因企施策，为合规办案提供专业指导，目前已进行合规必要性审查456件次，努力做到“应合规尽合规”。做实涉案企业合规整改验收，市检察院指导市检三分院、市检四分院、朝阳区检察院、海淀区检察院、大兴区检察院、通州区检察院、顺义区检察院联合工商联、海关、应急局等单位，制定类型化合规整改指南，涉及证券、走私、串通投标、税收、知识产权、安全生产、汽车保险等领域，细化验收标准，确保整改成效。顺义区检察院办理的李某某等9人保险诈骗案，两家涉案企业近三年年均纳税额分别达到1300余万元和400余万元，共有200余名员工，因制度建设方面存在疏漏、公司人员法律意识不强引发犯罪，检察机关在综合考虑案件事实、企业发展前景、社会贡献、合规意愿的基础上，决定启动合规考察程序，经合规整改，对相关人员依法从宽处理，该案入选最高人民检察院涉案企业合规典型案例（第四批）。

二是积极推进市区两级第三方机制建设

对标对表北京“四个中心”“两区”建设，会同市工商联、市司法局等单位制定《关于建立北京市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法(试行)》及两个配套规定，结合北京实际，增加北京市地方金融管理局、北京市知识产权局、中国互联网金融协会、北京市版权局等单位，最大范围凝聚工作合力。以政治素质好、专业能力强为标准，推动组建市级第三方机制专业人员库，80%具有注册会计师、税务师、审计师、律师等专业资质，金融涉税、网络安全、知识产权等领域的专业人员占比64.4%，为专业合规整改提供有力支撑。为更好满足合规办案需求，市检察院会同市工商联商请市高法、市应急局、市人社局、北京海关、市证监局、市版权局等6家单位加入第三方机制管委会，进一步完善市级第三方专业人员库。认真落实市人大常委会重点督办建议，推动组建区级第三方管委会。西城区检察院立足老字号企业云集、国家级金融科技示范区建设等区域特点，特别邀请北京金融街服务局、区知识产权局加入区级第三方管委会。大兴区检察院为更好服务区域经济发展，特别邀请北京大兴国际机场临空经济区（大兴）管委会加入区级第三方管委会。

三是加强异地合规办案协作

全市检察机关协同上海、江苏、内蒙古等地开展异地合规监管19件27人。依托《京津冀检察机关优化法治化营商环境跨区域协作工作意见》，协同天津、河北等地开展异地合规监管4件5人。大兴区检察院向河北省怀来县检察院提供第三方协助的一起侵犯知识产权犯罪案件，加强对涉案企业背景和合规整改情况的实质审查，因涉案企业未通过合规整改，由办案单位依法提起公诉。

四是助力企业从事后合规向事前合规转变

市检察院与市工商联联合出台《关于协同推进涉案企业合规改革优化法治化营商环境的意见》，推动检察职能与工商联工作职责对接，为民营经济发展提供优质检察产品和法治保障。认真办理台盟北京市委提出的“加快科技型中小微企业合规改革，助力北京国际科技创新中心建设”的建议，会同市公安局、市工商联起草《科创型中小企业合规管理指引（试行）》，提炼资质申报、财务税务、营收管理、知识产权等17个常见合规风险点，推动科创型中小企业从事后合规向事前合规转变、从专项合规向全面合规转变、从被动合规向主动合规转变。参与拍摄北京市电视台《向前一步》，诠释涉案企业合规“向前一步”，取得良好社会成效。

五是大数据赋能涉案企业合规改革

市检察院会同相关单位研发涉案企业合规大数据智能辅助办案系统，准确快捷查询涉案企业的股权结构、科技创新情况等19项具体信息，为前期开展合规必要性审查、中期推进合规整改、后期检验合规整改成效提供参考。依托首都检察版“接诉即办”工作机制，汇总碰撞12345市民投诉数据，引导涉案企业全面加强合规建设。如通州区检察院在办理一起重大责任事故犯罪案件中，通过数据比对碰撞，发现涉案企业在合规体系建设方面存在的漏洞，为涉案企业做好合规整改、持续健康发展提供重要参考。

下一步，北京市检察机关将进一步提高政治站位，积极稳妥推进涉案企业合规改革，严把案件事实关、证据关、法律适用关，持续加强市区两级第三方管委会建设，切实提升合规案件办理质效。扎实推进“检察护企”专项行动，加强与工商联、行政监管部门等单位的沟通协作，运用大数据赋能涉案企业合规改革，助力涉案企业依法合规经营，为法治化营商环境建设贡献检察力量。

市人大代表许泽玮、陈景善，市政协委员廖鸿程受邀观摩新闻发布会。