【鹤山市人民检察】鹤山市人民检察院首宗涉案企业合规案件整改考察验收通过
鹤山市人民检察2022-09-19 09:56·广东
“感谢检察机关给予我们合规整改的机会，让我们的公司找到自身问题，全面整改、规范经营、明晰账目，企业的发展有了更好的前景。”在企业合规整改考察现场验收会上，某运输公司负责人深有感触地说。
2022年9月15日，鹤山市人民检察院承办的首宗涉案企业合规案件的整改考察现场验收会在该企业举行，这是市人民检察院首例企业合规案件，也是涉案企业合规改革工作全面推开以来，首宗启动第三方监督评估机制并完成考察的企业合规案件。
基本案情
广东某运输有限公司于2007年成立，主营道路货物运输、汽车销售、危险品运输等。目前，有将近100名员工。2020年6月至2021年3月期间，该公司在没有与浙江某公司存在真实承运业务往来的情况下，支付手续费让浙江某公司为其虚开增值税发票用于抵扣税款50余万元。
经审查，该公司及其负责人构成虚开增值税专用发票罪。
受理案件后，鹤山市人民检察院党组成员、副检察长李纲带领承办检察官分别走访企业、市税务局，深入了解涉案企业案发原因、生产经营状况、企业整改的意愿，经审查后，决定对涉案启动企业启动合规审查，并采用第三方监督评估的方式落实整改。
启动合规审查 力求整改措施真合身、真管用
经鹤山市人民检察院提请，江门市第三方监督评估机制管理委员会按规定成立了专家组，由专家组对涉案企业的整改方案提出修改意见，形成最终整改措施，并到企业进行考察和监督整改措施落实。在考察期内，承办检察官、专家组成员多次到企业了解开展整改的情况，加强引导和规范，严格防止“虚假整改”“纸面合规”。
现场验收 确保“真整改、真合规”
考察期满后，9月15日，合规整改考察现场验收会在该公司举行，鹤山市人民检察院党组书记、检察长陈智勇，党组成员、副检察长李纲及案件承办检察官一行以及江门市工商联副主席陈学雄、江门市第三方机制管委会负责人员、第三方监督评估专家组成员一并参加了会议。
第三方专家组对企业的合规整改情况宣布了评估意见，认为企业整改达到了预期效果。陈学雄副主席对第三方专家组及企业的整改工作予以肯定。
陈智勇检察长认真听取了专家组及企业的意见，对专家组的监督考察评估结果表示赞同，对涉案企业认真整改所取得的成效予以肯定。经与会人员研究讨论，一致认为涉案企业合规整改合格，同意该企业通过合规考察。
会上，陈智勇检察长进一步阐明了检察机关开展企业合规改革目的是涉及企业犯罪的刑事案件，在依法作出处理决定的同时，针对企业涉嫌的具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。
今后，鹤山市人民检察院将继续充分发挥检察职能，加大对民营经济的平等保护，为服务“六稳”“六保”，促进市场主体健康发展，营造良好法治营商环境，为经济社会高质量发展提供更加优质的法治保障。
来源：第二检察部
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